导读

 　　近日部分之前获得知识产权贯标证书的企业，纷纷收到认证机构发来监督审核的通知邮件，部分企业表示对“监督审核”这个词儿比较陌生，不知道接下来怎么展开工作，如何才能完成知识产权贯标“监督审核”。不要着急，小编就监督审核重点内容进行详细的整理，快搬好小板凳，速速前来围观！

贯标证书有效期

　　认证证书的有效期一般是3年，在证书的有效期之内，认证机构应对获证组织进行监督和管理，一般一年开展一次。也就是说，企业在知识产权管理体系认证通过后，并不是“一劳永逸”的，要经历“首年审核获证——第1次年监督审核——第2次监督审核”的一个认证周期。而只有继续保持体系有效运行和持续改进，才能通过认证机构后续的监督审核、再认证审核以及特殊审核，以保持证书的持续有效。
　　以下小编将围绕知识产权贯标“监督审核”的内容、目的、要求、结论以及在监督审核和管理中发现问题的处置为各位进行详细归纳整理，建议收藏！


监督审核的目的和内容


　　监督审核跟认证审核一样，认证机构的审核员将通过审阅文件、查阅记录、现场观察、交谈以及会谈的方式，去审核企业的知识产权管理体系运行是否有效保持并改进，以确定能否保持认证注册资格，如果知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，验证变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。
监督审核的主要内容有以下几点：
a、检查体系在实现企业的知识产权方针、目标以及知识产权价值实现和分割线防范的措施方面的持续的有效性；
b、内审及内审结论的跟踪，对上次审核中发现的不符合所采取纠正措施的现场验证；
c、实现整体知识产权的绩效的改进，具体实施方案的实施情况与成效；
d、体系文件的修改与调整以及认证证书、标志和报告的使用情况；
e、体系范围的变更；
f、选定的其他审核内容。


监督审核的要求

a、企业需在证书的有效期内实施定期监督审核。初次通过认证的企业首次监督审核在获证注册6个月内进行，之后的监督审核间隔不超过12个月。特殊情况除外，如遇相关方投诉或者经常出现违法行为，也可随时进行监督审核。
b、监督审核是现场审核，和初次审核的程序和方法一致。监督审核时，审核组使用检查表、按审核计划进行，审核过程中做好审核记录，结束后向认证机构提交监督审核报告，作为获证组织保持认证资格的依据，其范围可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程、或部门/区域。
c、在认证基础没有改变的情况下，审核时间一般为初次认证现场审核的一半，特殊情况需增加审核人日数的，按实际审核天数计算。


监督审核和管理中发现问题的处置

在监督审核和管理中发现问题的处置一般有三种处置方法，认证暂停、认证撤销还有认证注销。以下为情况出现之一，都有可能会影响证书的正常使用。
（1）认证暂停
a、认证组织未经过认证机构批准，对获准认证的知识产权管理体系进行了重要的更改，且该项更改影响到认证资格；
b、监督审核发现认证组织知识产权管理体系达不到规定要求，但严重程度尚不能导致撤销认证资格；
c、认证组织对认证证书和标志的使用不符合认证机构的规定或发现其他违反认证规则的情况；
d、认证组织未按期缴纳认证费用且经指出后未予以纠正。
认证暂停后，如认证组织在规定的时间内完成并符合规定的条件，认证机构取消暂停；否则，撤销认证资格，收回认证证书。
（2）认证撤销
a、暂停认证资格阶段，认证组织未在规定的时间内按要求采取适当的纠正措施；
b、监督审核发现认证组织知识产权管理体系存在严重的不符合规定要求的情况；
c、出现认证机构与认证证书持有者之间正式协议中特别规定的其他构成认证资格撤销的情况。
以上情况之一，认证机构应撤销认证证书持有者使用证书和标志的资格，并收回认证证书。
（3）认证注销
a、认证规则发生变更，认证证书持有者不愿或不能确保符合新要求；
b、在认证证书有效期届满时，认证组织未在认证证书有效期届满前规定的时间向认证机构提出重新认证的申请；
c、认证组织正式提出注销需求。
认证注销是指认证机构注销认证证书持有者使用认证证书和标志的资格，并收回知识产权管理体系认证证书，出现以上情况，应予以认证注销。

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参考文献
【1】《GB/T 29490-2013 <企业知识产权管理规范解析与应用>理解及知识产权管理体系审核指南》，杨勇，黄文霞编著；广东省知识产权局 深圳市中彩联科技有限公司组织编写，北京：化学工业出版社，2014：ISBN 978-7-122-21571-0.
【2】《<企业知识产权管理规范>解析与应用》，山东省知识产权局等组织编写，背景：知识产权出版社，2016：ISBN 978-7-5130-4346-5.

撰写人：郑世雯 审核人：梁婉玲